本期专题：廉政风险防控管理机制建设

编者按：按照省纪委、省教育纪工委关于实施廉政风险防控管理制度的文件精神和工作部署，上半年我校陆续开展了相关调研、部分处级干部廉政风险警示谈话教育和重点部门廉政风险摸底排查等工作。为了配合学校廉政风险防控管理工作的进一步开展，教育干部职工提高风险防范意识，正确认识廉政风险防控管理工作对提高学校校管理工作科学化水平，深化教育教学改革工作的重要意义，现将教育部党组成员、中纪委驻教育部纪检组组长王立英出席教育部高校廉政风险防控工作座谈会上的讲话予以刊发，请各党总支（直属党支部）、各部门认真组织学习。编印的《廉政风险防控管理机制建设知识问答》（第一至第三部分）供学习参考。

加强廉政风险防控 推进高校科学管理

中央纪委驻教育部纪检组组长、教育部党组成员 王立英

加强廉政风险防控、规范权力运行，是完善惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重大举措，是加强领导班子和干部队伍作风建设、推动经济社会又好又快发展的重要保证。十七届中央纪委第七次全会强调，要加强廉政风险防控机制建设。教育系统要认真学习贯彻中央纪委全会精神，紧紧围绕《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010－2020年）》的实施，扎实推进高校廉政风险防控，大力实施阳光治校，为全面提升高等教育质量保驾护航。

1、深刻认识高校廉政风险防控的重大现实意义

廉政风险防控作为现代管理的重要手段和反腐倡廉建设的重要举措，落实到高校就是要加强科学管理、规范权力运行。当前，高等教育进入内涵式发展的关键时期，高等教育体制改革进入攻坚克难的关键阶段，对高校管理工作提出了新的更高要求。我们应着眼于提高高校管理工作科学化水平，深刻认识加强廉政风险防控的重要性和紧迫性。

加强廉政风险防控，是培养中国特色社会主义事业合格建设者和可靠接班人的迫切需要。人才资源是我国经济社会发展的第一资源，而高校是汇聚人才和培养人才的重要阵地，承载着实施科教兴国和人才强国战略的重大使命。高素质人才的培养，需要有良好的教育环境和健康廉洁的校园文化。加强廉政风险防控，深化反腐倡廉建设，有利于推动高校党员领导干部加强党性修养，更好地担负起教书育人的重大责任；有利于建设师德高尚、教风优良的教师队伍，提升创新人才培养水平；有利于营造讲正气、尚廉洁的良好氛围。

加强廉政风险防控，是完善高校内部治理结构的迫切需要。完善大学内部治理结构，是现代大学建设的基石，关系到大学权力配置、利益调整和发展动力。当前，完善高校内部治理结构，重点要解决好三个方面问题，即如何实施好党委领导下的校长负责制、如何落实好高校民主管理、如何实现好高校内部权力之间的有效制约。加强廉政风险防控不仅有利于推进权力公开透明运行，促进科学民主依法办学，增强学校党政工作的协调合作；也有利于畅通教职员工参与学校民主管理和监督的渠道，保障师生员工的知情权、参与权、表达权和监督权；还有利于完善民主决策程序，优化权力结构，促进领导班子创新领导方式、管理方式。

加强廉政风险防控，是规范高校办学行为的迫切需要。规范办学行为，是促进教育公平、公正的必然要求。当前，一些高校办学行为不规范，个别领导干部不能严格自律，个别教师学风不正，一些高校违纪违法案件易发多发，背离了大学的社会引领和道德教化功能，人民群众反映强烈。加强廉政风险防控，能够更加明晰职权范围、行使条件和权力运行流程；能够更加明确工作程序、办学标准、行为规范，促进学校领导干部依法照章办事办学；能够加快推进高校惩治和预防腐败体系建设，从教育、制度、监督等多个方面规范办学行为。

加强廉政风险防控，是推进高校科学管理的迫切需要。2011年启动实施的“高等学校创新能力提升计划”，在有力促进高等教育与科技、经济、文化有机结合的同时，也更加密切了学校与经济社会的联系，对高校管理提出新的更高要求。当前，高校管理中也存在领导干部管理意识不强、投入管理精力不够、社会管理能力有待提高等问题。加强廉政风险防控，就是要把风险防控的理念融入学校日常管理工作中，把风险防控的实践贯穿于学校管理的各环节，防止权力滥用、权力失控、行为失范，保证中央重大决策部署的贯彻落实，推动高等教育事业科学发展。

2、正确把握高校廉政风险防控的本质要求

按照中央纪委的要求，廉政风险防控要坚持围绕中心，与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进。对高校而言，其本质要求就是规范权力运行、加强科学管理、促进事业发展。

高校廉政风险防控的重点是规范领导干部的权力运行。马克思主义权力观强调，社会主义国家的一切权力都属于人民，党员领导干部手中的权力是人民赋予的，只能用来为人民群众谋利益。加强高校廉政风险防控，关键是要把握重点，按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，加大对领导干部、重点岗位和关键部位人员的监督力度，使高校各项权力在科学合理的框架内和健康有序的轨道上行使。

廉政风险防控的难点是规范学术资源配置的权力。近年来，高校学术资源显著增加，科研经费成倍增长，在为推进知识创新提供重要保障的同时，也增加了腐败问题发生的几率。尤其是学术带头人、课题负责人、评审专家等拥有一定的学术资源和科研经费支配权，高校一些领导干部本身就是某个领域的专家，领导权和学术权交织在一起，大大增加了监管难度。加强高校廉政风险防控，就要努力突破这些难点，使高校的学术资源真正用在推动学术发展和创新型国家建设上，使专家学者自觉遵循学术规范、潜心钻研学术，为建设国家创新体系、建设创新型国家而努力。

廉政风险防控的落脚点是保障教育事业科学发展。廉政风险防控不仅是一种管理理念，更是一种管理方法。贯彻落实科学发展观、保障党和国家事业健康发展，促进党员干部勤政廉洁，是廉政风险防控机制建设的逻辑起点和终点。加强高校廉政风险防控，就要建立科学高效的内部管理机制，调动各方面创新要素，激发学校的创新活力和发展动力，推动高校科学健康发展。

3、适应形势发展和要求，扎实推进廉政风险防控工作

当前，国家教育体制改革试点项目已全面展开。随着改革的不断深化，一些深层次的矛盾将凸显出来，长期矛盾和短期问题相互交织。各地各高校应进一步加强廉政风险防控，不断提高科学化管理水平，为提高教育质量和推动科学发展保驾护航。

深入推进阳光治校。阳光治校是高校加强科学管理、规范权力运行的重要载体。要进一步深化党务公开、校务公开，强化实质性公开，提高公开的公信度和实效性。要依法向社会主动公开高校的“职权目录”和“权力运行流程图”。要拓展渠道，加大对校内重要岗位和关键环节权力运行情况的公开力度，并注重程序公开，使决策过程更加透明，杜绝暗箱操作。要推进民主管理，切实发挥师生员工的主人翁作用，通过教代会、学代会等多种形式保证师生充分参与学校民主管理和监督，通过学术委员会等形式充分发挥专家学者在学科建设和学术活动中的重要作用。要大力推进阳光治校文化建设，使阳光治校不仅成为一项重要的实践活动，更成为学校的文化追求和治校理念，使校园充满正气和活力，使正确的权力观、学术观和育人观在高校得以彰显。

不断优化权力结构。优化权力结构是高校加强科学管理、规范权力运行的基础。推进廉政风险防控工作必须遵循教育规律、办学规律、人才成长规律，着力构建符合高等教育发展特点的权力运行机制。要科学分解和配置权力。随着高校管理精细化、职业化程度不断提高，各项管理职权应当逐步清晰。要结合教育管理体制改革，摸清高校权力底数，对权力事项进行梳理和规范。要加强权力制约，针对具体事项完善监控措施。要加强权力运行的全过程监控，逐步实现廉政风险防控全覆盖，确保权力风险评估无死角、预警防范管理无盲区。

建立健全长效机制。制度建设是加强科学管理、规范权力运行的保证。随着高校拥有的资源增大、自主决策权扩大、参与市场经济日益频繁，必须通过法律规章来规范办学行为。要加强学校章程建设，把反腐倡廉建设的要求融入学校章程，依法明确党委领导、校长负责以及教职工代表大会、学生代表大会、校学术委员会和学位评定委员会的职权范围，做到权责明确、程序规范。要认真清理校内管理制度，切实发挥制度在管权、管事、管人方面的作用。要不断深化高校内部管理体制改革，特别是重要岗位和关键环节的改革，消除导致腐败行为发生的体制机制因素。要建立预警处置、动态管理和检查评估等机制，及时处置苗头性、倾向性问题。对长期普遍存在的管理问题，要在体制机制上找原因，在健全体制、优化机制、加强惩处上下功夫，形成严格的制度规范和正确的评价导向。

大力推进管理创新。创新是加强科学管理、规范权力运行的动力。高水平、有特色的现代大学，必定是管理现代化的大学。高校应大力加强管理创新。要突破传统思维和陈旧观念的束缚，运用新的管理理论、知识、方法和机制，把科技手段融入制度设计和管理流程之中，不断提高有效预防腐败的能力。要加快预防腐败信息分析和预警系统研发，运用系统论、控制论、信息论和现代管理学最新研究成果，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，准确判断和妥善处置廉政风险。要不断深化对廉政风险防控的规律性认识，加快研究成果转化应用，提出科学管理的新思路、新办法。

（2012年9月18日 中国纪检监察报）

《廉政风险防控管理机制建设知识问答》

教育系统廉政风险防控知识问答（一）

1、党的十七大报告提出的“一个坚决，三个更加注重”的内容是什么？

答：在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。

2、胡锦涛总书记在中纪委五次全会上提出的反腐倡廉制度建设的基本要求是什么？

答：要以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力、增强制度实效。

3、胡锦涛总书记关于廉政风险防控工作的重要指示是什么？

答：胡锦涛总书记在2010年1月份召开的中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。”

4、中央开展廉政风险防控工作的政策性文件是什么？

答：中央纪委2011年12月21日下发的《 关于加强廉政风险防控管理的指导意见》（中纪发［2011］42号）。文件要求，廉政风险防控工作坚持围绕中心、系统治理、改革创新、因地制宜的工作原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

5、陕西省开展廉政风险防控的政策性文件是什么？

答：省纪委、省监察厅《关于实施廉政风险防控管理工作的意见(试行)》(陕纪发〔2011〕19号)。

6、省委教育工委、省教育厅开展廉政风险防控的政策性文件是什么？

答：省委教育工委、省教育厅2012年8月27日下发的《省委教育工委、省教育厅廉政风险防控管理工作实施方案》（陕教工纪［2012］7号）。

7、我省教育系统廉政风险防控管理的指导思想是什么？

答：坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高委厅预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，有效遏制腐败现象的发生，深入推进党风廉政建设和反腐败工作。

8、我省教育系统廉政风险防控的基本原则是什么？

答：在实施廉政风险防控管理工作中，要坚持和把握以下原则：一是突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防范措施落实在权力运行之中，规范用权行为。二是以防为主，防控结合。着眼预防，压缩权力部门或单位自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的要求，公开权力内容和办事规则，增强权力运行透明度，使干部和管理者自觉接受群众监督；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。

9、我省教育系统廉政风险防控的主要内容是什么？

答：紧密结合各单位（部门）的业务工作，以制约监督和规范权力运行为核心，突出重点岗位，针对干部日常工作中可能出现的腐败问题，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过计划、执行、考核、修正等环节，对预防腐败工作实施科学化、系统化的管理。

教育系统廉政风险防控知识问答（二）

10、什么是廉政风险？

答：廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

11、廉政风险的特征是什么？

答：廉政风险具有客观性，任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。廉政风险具有损害性，一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。廉政风险具有不确定性，风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的。廉政风险具有可控性。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

12、廉政风险有哪些类型？

答：廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

13、如何正确认识廉政风险？

答：首先，廉政风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，廉政风险不等于腐败行为。腐败行为是已然发生，而腐败风险只是一种可能性，具有不确定性，如果防控的好，就不会发生。

最后，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题，查风险不是针对个人，而是针对岗位的、部门的，是一种静态状，不管谁在这个岗位上、在这个领导岗位上，风险都是存在的。

14、什么是廉政风险防控管理？

答：廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

15、为什么要开展廉政风险防控？

答：实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。

16、廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设是什么关系？

答：廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设密切结合。廉政风险防控工作，是党中央着眼于反腐倡廉新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉建设的重要部署，是与党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设紧密结合的重大创新。完善惩治和预防腐败体系，核心是加强制度建设，无论是建立廉政风险防范机制、风险监控机制，还是建立廉政风险处置机制，归根结底都通过制度来固化、来保障、来促进。开展廉政风险防控的过程，实质上就是一个查找制度落实是否到位并强化制度落实的过程。开展廉政风险防控，既是完善惩治和预防腐败体系的重大举措，也是推进党风廉政建设责任制的一个有力抓手。目前，全省教育系统廉政风险防控工作正全面推进。

教育系统廉政风险防控知识问答（三）

17、廉政风险防控的工作目标是什么？

答：建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好高校重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

18、廉政风险防控的工作要求是什么？

答：把握一个指导思想：构建起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。

实现两个结合：廉政风险防控和业务工作相结合避免“两张皮”；纪检监察协调指导和部门单位各负其责相结合避免“独角戏”。

建立三个工作机制：建立廉政风险预警防范机制、廉政风险监控机制、廉政风险处置机制。

坚持四项工作原则：坚持以人为本、注重预防，依纪依法、公开透明，突出重点、全面覆盖，务求实效、长效管理。

实现五个重要转变：由被动预防向主动预防转变、由权力反腐向制度反腐转变、由事后处置向事前预警转变，由应急处置向常态防控转变，由设置“高压线”向营造“安全区”转变。逐步形成以规范权力为核心、以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点、以现代信息技术为支撑的具有教育特色的廉政风险防控体系。

19、廉政风险防控的工作重点是什么？

答：突出重点对象。把领导干部特别是掌握人事权、审批权、监管权等权力的领导干部作为重点对象，切实规范领导干部用权行为。

突出重点领域。紧紧围绕“人、财、物”管理监督重点，在民主决策、干部人事、基建工程、物资采购、财务管理、科研经费、资产管理、招生录取、学生奖助学金评定、学术诚信、教育收费等十大重点防控领域，查找风险点，制定防控措施。

突出重点环节。对权力进行科学分解和配置，建立权力分解和制衡机制。

突出重点任务。权力行使前着重查找廉政风险点，制定和落实风险防控措施；权力行使中着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后着重纠正偏差和失误，避免廉政风险演化为腐败行为。

20、开展廉政风险防控工作需要处理好的几个关系是什么？

答：处理好重点与全面的关系。既要突出领导班子和领导干部尤其是“一把手”和权力集中部门及重要岗位，又要兼顾方方面面，以重点带全面，普遍查找风险，全面落实防控措施。

处理好廉政与效能的关系。坚持廉勤结合，相互促进，既有效防控廉政风险，又要提升工作效能。

处理好上下和条块的关系。坚持上下结合和条块结合，使点的经验变成面上的做法，一个部门的经验变成整个单位的做法。

处理好借鉴与创新的关系。既要认真学习借鉴先进经验和做法，又要注意结合自身实际进行积极探索、大胆创新，探索具有自身特点、实用管用的好做法。

（2012年10月15日 校纪委编）